個人情報保護方針

当社は、投資運用業、投資助言・代理業、第二種金融商品取引業並びに当該業務に附随する業務を営んでおります。当社では、次のような個人情報の提供をお願いすることがあります。

（提供をお願いする個人情報の例）

• 郵便番号、住所、氏名、電話番号、電子メールのアドレス
• 生年月日、年齢、性別、家族構成
• 勤務先に関する情報、仕事内容、収入、保有資産の状況

また、個人番号を含む特定個人情報については、法令に定められた範囲内でのみ利用します。

当社は個人情報等を法令に則って取得し、その内容については常に正確・最新となるよう努めます。また、個人情報等への不正アクセスや盗難並びに紛失・破壊・改ざん及び漏洩などを防止するため、必要かつ適切な安全管理措置を実施し、個人データを適切に管理します。安全管理措置には、個人データの取得・利用・保管等の各段階に応じた「組織的安全管理措置」、「人的安全管理措置」、「物理的安全管理措置」、「技術的安全管理措置」及び「外的環境の把握」を含むものとします。

当社は、「個人情報の保護に関する法律」及び関係諸法令、監督当局のガイドライン、並びに自主規制団体の諸規則等の遵守に努めます。

当社は、個人情報については個人情報保護管理者を、個人番号を含む特定個人情報については事務取扱責任者をそれぞれ任命し、個人情報等の適正な管理を実施します。
当社は、従業者に対し、個人情報等の保護及び適切な管理方法についての教育を実施し、日常における個人情報等の適正な取扱を徹底します。
また当社はこの方針を実行するため、「個人情報保護規程」、「特定個人情報保護規程」及び関連の社内規則を制定し、継続的に維持・改善に努めます。

当社は、保有個人データの利用目的の通知、開示、訂正等（訂正、追加、削除）、利用停止等（利用停止、消去）のご請求があった場合、ご本人であることを確認させていただいた上で、個人情報の保護に関する法律の定めに基づき対応します。これらの具体的な請求手続きについては、下記《個人情報相談窓口》までお問合せ下さい。

当社は、違法又は不当な行為を助長し、又は誘発するおそれがある方法により個人情報を利用しません。

個人情報の利用目的遂行のために、個人情報を業務委託先に提出する場合があります。この場合、データの提供は委託内容に応じて必要最小限の情報に留めるとともに、委託した業務以外に個人情報が利用されることがないよう、委託先と個人データの取扱いに関する契約を締結するなどした上で委託し、適切に管理します。

当社は、法令に定める場合を除き、個人情報を事前にご本人の同意を得ることなく、第三者に提供しません。なお、外国にある第三者へ提供を行う場合はその旨の同意をいただく際に、ご本人の求めに応じて当該第三者の居住する外国名など、関係諸法令及びガイドラインに規定される事項について、回答します。また、法令に定める場合を除き、個人番号を含む特定個人情報を第三者に提供しません。

1. 投資顧問・投資一任契約及び投資信託など当社の取扱商品・サービスにかかる勧誘・販売及びそれらに関するサービスのご案内を行うため
2. 当社又は関連会社・提携会社の金融商品の勧誘・販売・サービスのご案内並びに関連会社・提携会社のご紹介のため
3. 適合性の原則などに照らして商品・サービスをご提供する妥当性を判断するため
4. お客様ご本人であること又はご本人の代理人であることを確認するため
5. お客様に対し、お預かり残高、運用状況などのご報告を行うため
6. お客様及び取引相手先とのお取引に関する事務を行うため
7. お客様との契約並びに法令等に基づく権利の行使や義務の履行のため
8. 市場調査並びにデータ分析やアンケートの実施などによる金融商品やサービスの研究や開発のため
9. 他の事業者などから個人情報の処理の全部又は一部について委託された場合等において、委託された業務を適切に遂行するため
10. その他、お客様及び取引相手先とのお取引を適切かつ円滑に履行するため
11. 採用応募者の選考手続及び入社前手続のため
    ※採用応募者の個人情報の取扱いについては上記《個人情報相談窓口》までお問合せ下さい。
12. 従業者及び従業者であった方（以下「従業者等」という。）の人事・労務・厚生管理のため
    ※従業者等の個人情報等の取扱いについては上記《個人情報相談窓口》までお問合せ下さい。

1. お客様との取引に関する支払調書作成事務
2. 給与所得の源泉徴収票、扶養控除等（異動）申告書等の作成に係る事務
3. 個人住民税に係る事務
4. 雇用保険に係る届出・申請・請求の事務
5. 健康保険・厚生年金保険に係る届出・申請・請求の事務
6. 国民年金第3号被保険者に係る届出・申請・請求の事務
7. その他法令等に定める個人番号関係事務